上海2010年12月23日電 /美通社亞洲/ -- 近日，深圳招商銀行大廈五樓會議中心舉辦了一場別開生面的合規(guī)知識競賽。首屆招商證券營業(yè)部合規(guī)知識競賽總決賽在此舉行。經過必選題、限時回答題、FLASH 情景題、搶答題、風險題、加時賽等六個環(huán)節(jié)的激烈決逐，最終，招商證券深圳東門營業(yè)部代表隊在總決賽中摘得桂冠。

招商證券總裁楊鶤表示：“20年來，招商證券業(yè)務領域不斷擴張，規(guī)模日益壯大。我們取得長足發(fā)展的核心經驗之一，就是穩(wěn)健經營，規(guī)范發(fā)展，始終保持公司走在依法合規(guī)經營的道路上，成功規(guī)避了一系列風險，贏得了監(jiān)管機關、客戶和社會的信任，樹立了良好的品牌形象。在法律環(huán)境日益完善、社會法律意識逐步加強、監(jiān)管目標日益明確的今天，合規(guī)管理將是券商日常經營管理中十分重要的一項管理工作，只能加強，不能削弱。”

因此，為持續(xù)提升一線人員的合規(guī)執(zhí)業(yè)觀念和能力，在防控風險的基礎上實現(xiàn)公司“保持盈利的持續(xù)增長”的目標，招商證券精心策劃了一場為期5個月的營業(yè)部合規(guī)知識競賽，將合規(guī)執(zhí)業(yè)所需的枯燥的法條、規(guī)定學習，以生動活潑的 flash 情景題、搶答題等方式戰(zhàn)線，使員工更直觀、深刻的掌握和理解合規(guī)知識，在全營業(yè)部范圍內掀起了一股學規(guī)、知規(guī)、懂規(guī)、守規(guī)的熱潮。

本次營業(yè)部合規(guī)知識競賽時間跨度長達5個月的，近6000余人參加，分為選拔賽、區(qū)域賽、決賽三級。招商證券法律合規(guī)部、風險控制部、運行管理部、私人客戶部、渠道管理部、綜合室、融資融券部等部門相關人員組成的出題小組共搜集涉及經紀業(yè)務的外部法律法規(guī)準則以及公司內部規(guī)章制度共計106個，據此編制了近40000字的考試大綱，內容涵蓋合規(guī)基本理論、從業(yè)人員準則、營銷管理、產品銷售、客戶服務、帳戶管理、融資融券、ＩＢ 業(yè)務、反洗錢和綜合管理等十個方面，考試大綱和法規(guī)制度匯編賽前供參賽人員復習使用，另外出題小組累計出題近900道，組成競賽試題庫，以滿足各階段比賽的試題需求。

招商證券全國76家營業(yè)部均參加了比賽，參賽率97%，參賽人員不僅包括營業(yè)部正式員工，還包括營業(yè)部證券經紀人和業(yè)務助理，參賽人員覆蓋了營業(yè)部所有一線人員。

目前，合規(guī)比賽雖已經拉下帷幕，但是招商證券員工對合規(guī)知識的學習和討論卻一直持續(xù)，并會將“全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，有力的落實到具體的工作之中。